澤璟制藥:中國國際金融股份有限公司關于蘇州澤璟生物制藥股份有限公司2021年度持續督導工作現場檢查報告

澤璟制藥:中國國際金融股份有限公司關于蘇州澤璟生物制藥股份有限公司2021年度持續督導工作現場檢查報告   時間：2021年04月30日 01:26:18 中財網    
原標題:澤璟制藥:中國國際金融股份有限公司關于蘇州澤璟生物制藥股份有限公司2021年度持續督導工作現場檢查報告

中國國際金融股份有限公司

關于蘇州澤璟生物制藥股份有限公司

2021 年度持續督導工作現場檢查報告



根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規的規定，中國國
際金融股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“中金公司”）作為正在履行蘇州澤
璟生物制藥股份有限公司（以下簡稱“澤璟制藥”、“公司”）持續督導工作的保薦
機構，對公司 2021 年 1 月 23日至 2021 年 12 月 31 日期間（以下簡稱“本持續督導期
間”)的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構：中國國際金融股份有限公司

（二）保薦代表人：沈俊、賈義真

（三）現場檢查時間：2021 年 4月 13 日

（四）現場檢查人員：趙冀、沈俊、劉亦軒

（五）現場檢查內容：公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資
金往來、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資及公司經營狀況
等。


（六）現場檢查手段：對公司董事、監事、高級管理人員及有關人員進行訪談；
查閱并取得公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期報告等文件；查閱并取得
公司募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料；查閱并取得公司持續督導
期間召開的歷次三會文件；查閱并取得公司建立或更新的有關內控制度文件；核查公
司持續督導期間發生的關聯交易、對外擔保與對外投資情況；查看公司主要經營、管
理場所。

二、現場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

現場檢查人員查閱了澤璟制藥的公司章程、三會議事規則、信息披露制度、內部


審計制度、對外投資管理制度等文件，收集了股東大會、董事會和監事會的會議通
知、決議和記錄等資料，對三會運作情況進行了核查，并對部分董事、監事、高級管
理人員進行了訪談。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司章程和公司治理制度完備、合
規，相關制度得到有效執行，公司董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要
求履行責任，公司各項內部控制制度得到有效執行。


（二）信息披露情況

現場檢查人員查閱了公司治理文件及相關會議紀要，并通過與指定網絡披露的相
關信息進行對比和分析。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履行了信息
披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。


（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

現場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往
來情況。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司資產完整，人員、機構、業務、
財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。


（四）募集資金使用情況

澤璟制藥首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立
銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議?，F場檢查人員審閱了公司關于募集資金的
相關內部控制制度，核查了公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付
憑證及相關的董事會決議、監事會決議、獨立董事意見和使用部分閑置募集資金進行
現金管理的合同、憑證。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司已建立募集資金管理制度，能夠
按照規定存放和使用募集資金。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、
不存在違規委托理財等情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情
形。公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況


現場檢查人員查閱了公司持續督導期內三會關于關聯交易、對外擔保、重大對外
投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，對公司高管進行訪
談，核查了澤璟制藥的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司不存在違規關聯交易、對外擔保
及重大對外投資情況。


（六）經營狀況

現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，查閱了持續督導期內公司財務報表
等財務資料，查閱了公司部分重大銷售合同，對公司高管及相關人員進行訪談，從公
開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況，了解
了公司董事、高管人員及核心技術人員情況。


經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司上市以來經營模式未發生重大變
化，公司業績不存在大幅波動的情況，公司經營狀況良好。


（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

無。


三、提請上市公司注意的事項及建議

l、請公司繼續嚴格執行上市公司信息披露制度，確保信息披露真實、準確、完
整、及時；

2、請公司強化內部募集資金使用規范，騰訊，持續、合理的推進募集資金使用，有序推
進募投項目的建設及實施。


四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會、
上海證券交易所報告的事項

本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交
易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。


五、上市公司及其他中介機構的配合情況

保薦機構持續督導 2021 年現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本
次現場檢查提供了必要的支持。



六、本次現場檢查的結論

通過現場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內部控制、募集資金使用、與
大股東及其他方的資金往來、重大關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中
國證監會、上海證券交易所的相關要求。




（全文結束）


（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于蘇州澤璟生物制藥股份有限公司
2021 年度持續督導工作現場檢查報告》之簽章頁）











保薦代表人：

沈 俊 賈義真















中國國際金融股份有限公司



年 月 日





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